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cumplimiento corporativo (corporate compliance)

Programa que contempla las medidas a adoptar para prevenir delitos en el ámbito empresarial con el fin de demostrar que ha aplicado efectivamente un modelo de organización y gestión adecuado . El modelo debe incorporar:

  • La evaluación de riesgos, para identificar las actividades dentro de la empresa que pueden representar un peligro.
  • Las políticas, procedimientos y controles para prevenir, mitigar y/o sancionar cualquier riesgo penal detectable.
  • Sistema de gestión financiera para prevenir la comisión de los delitos indicados.
  • Obligación de informar los riesgos potenciales y/o actividades no conformes a la oficial de cumplimiento / comité (es decir, la necesidad de implementar canales de denuncia de irregularidades).
  • Régimen disciplinario para sancionar cualquier violación del modelo de gestión.
  • Verificación periódica y los cambios en el modelo si se descubren vulneraciones importantes, o si hay cambios significativos en la organización, la estructura de control, o las actividades de la corporación.

cumplimiento corporativo (corporate compliance)
Programa que contempla las medidas a adoptar para prevenir delitos en el ámbito empresarial con el fin de demostrar que ha aplicado efectivamente un modelo de organización y gestión adecuado . El modelo debe incorporar:
  • La evaluación de riesgos, para identificar las actividades dentro de la empresa que pueden representar un peligro.
  • Las políticas, procedimientos y controles para prevenir, mitigar y/o sancionar cualquier riesgo penal detectable.
  • Sistema de gestión financiera para prevenir la comisión de los delitos indicados.
  • Obligación de informar los riesgos potenciales y/o actividades no conformes a la oficial de cumplimiento / comité (es decir, la necesidad de implementar canales de denuncia de irregularidades).
  • Régimen disciplinario para sancionar cualquier violación del modelo de gestión.
  • Verificación periódica y los cambios en el modelo si se descubren vulneraciones importantes, o si hay cambios significativos en la organización, la estructura de control, o las actividades de la corporación.
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